币非凡 - 区块链|交易所导航 www.bifeifan.com
当前位置:网站首页 > 新闻 > 正文

(许小婉)证监会叫停江海证券债券自营等多项业务半年 责令开除一名副总裁

admin 2020-09-15 1390 浏览

炒股就看,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会

原标题:证监会叫停江海证券债券自营等多项业务半年,责令开除一名副总裁

上半年仅赚2200万元的江海证券,9月14日发布公告称,证监会对其下发通知,将公司多项业务暂停6个月。

此外,证监会还对相关业务负责人分别作出了公开谴责并限制有关权利、认定为不适当人选的处罚。

江海证券受到监管关注的分别是债权投资交易、资管业务、股票质押业务。

证监会认为,江海证券在开展债券投资交易过程中,存在交易员资格管理及交易行为管控不足、标的证券和对手方管理不到位、合规管理和风险控制有效性不足等问题;开展证券资产管理业务存在违规新增通道业务、内部管理混乱、风险管理不到位等问题;开展股票质押业务存在业务决策流于形式、尽职调查不充分、内部控制不健全等问题。

由于存在上述问题,证监会分别暂停江海证券的债券自营业务、资管产品备案、股票质押式回购交易业务6个月。

并认定分管债券自营业务的副总裁饶晞浩为不适当人选,自监管措施决定作出之日起2年内不得担任证券基金等机构董监高,不得担任券商债投业务主要负责人,并限制领取2018、2019年基本工资以外的报酬和福利等权利(公司已支付的部分应退回)。江海证券应在收到认定为不适当人选决定书之日起30个工作日内,作出免除饶晞浩现有职务的决定。

此外,证监会还认为,葛新作为江海证券合规总监兼首席风险官、蒋宝林作为股票质押业务分管副总裁、孔德志作为资产管理业务分管副总裁,对江海证券相关违规行为负有管理责任。因此,对上述3人通过中国证监会官方网站予以公开谴责,并限制领取2018、2019年基本工资以外的报酬和福利等权利(公司已支付的部分应退回)。

2020年上半年,市场的交易热情为券业整体带来不错的收成,但是江海证券,今年上半年的利润却仅有2200万元,同比降低了95.09%。

但是另一方面,江海证券在今年上半年计提了各项信用减值损失合计人民币2.49亿元,足足是净利润的10倍。

从其减值的具体项目来看,主要是股票质押业务踩雷。分别踩中了天广中茂(退市)、弘高创业、ST天夏智慧。

但这些项目并不是一次性减值完成。

2019年,江海证券即减值计提4.23亿元。减值的业务依然主要是股票质押业务,彼时,减值标的分别是:ST赫美、天广中茂、、、ST天夏智慧。

相关推荐

研究显示:长期来看,到2021年BTC价格目标是17000美元

...

比特币以太坊均触及上方强压,日内思路回调做多

...

观点丨为什么不存在 "Ethereum杀手"?
观点丨为什么不存在 "Ethereum杀手"?

作者 | EricOlszewskiEthereum 社区一直坚持在前沿和冒险的道路上发展。事实上,我们大多数人都同意这样的观点:如果有更好的平台出现,我们会...

34分钟前 admin

NFT会是市场炒作的下一个热点吗?

高晓松说过一个规律,一个新东西出来,第一个是英雄,第二个也还行,第三个就是闹剧。从MEME到ROPE到FEW,NFT这么快就走到“闹剧”结束了。很多朋友反复问,NFT能否成为下一个炒作热点?NFT我了...

美元持续下跌的趋势为比特币描绘了看涨的前景
美元持续下跌的趋势为比特币描绘了看涨的前景

美元将迎来了自2019年7月以来最显著的月度增长表现,但目前来说,它将继续感受到来自其一贯看跌前景的压力。美元指数尝试突破?美元指数(DXY)是衡量其相对于一篮...

35分钟前 admin

观点丨为什么不存在 "Ethereum杀手"?
观点丨为什么不存在 "Ethereum杀手"?

作者 | EricOlszewskiEthereum 社区一直坚持在前沿和冒险的道路上发展。事实上,我们大多数人都同意这样的观点:如果有更好的平台出现,我们会...

3小时前 admin

【合约周刊】投机多头撤退,机构持续观望,BTC行情将陷入胶着
  • 【合约周刊】投机多头撤退,机构持续观望,BTC行情将陷入胶着
  • 【合约周刊】投机多头撤退,机构持续观望,BTC行情将陷入胶着
  • 【合约周刊】投机多头撤退,机构持续观望,BTC行情将陷入胶着
  • 【合约周刊】投机多头撤退,机构持续观望,BTC行情将陷入胶着
以太坊Gas费真的贵么?
  • 以太坊Gas费真的贵么?
  • 以太坊Gas费真的贵么?
  • 以太坊Gas费真的贵么?
  • 以太坊Gas费真的贵么?
如何制作和销售自己的NFT?
  • 如何制作和销售自己的NFT?
  • 如何制作和销售自己的NFT?
  • 如何制作和销售自己的NFT?
  • 如何制作和销售自己的NFT?
21世纪经济报道:挑战微信支付宝痛点,解码数字人民币比较优势

“央行推出的数字人民币定位于M0,由于它的无限法偿性,所有的消费场景里面就必须嵌入数字人民币的选项。”央行数字人民币研发按下加速键。从苏州公务员领取到数字货币形式发放的工资,到雄安新区19家餐饮公司试...

火币永续合约USDT/USD稳定币流动性挖矿 交易手续费100%返还
火币永续合约USDT/USD稳定币流动性挖矿 交易手续费100%返还

“持U被割”是很多投资者在币圈经常遇到的无奈事。USDT虽是当前使用最广泛的稳定币,但是受行情影响,市场供求关系经常发生改变,USDT频繁出现溢价。由于市场缺乏...

3小时前 admin

Glassnode报告:Uniswap代币协议内容不够透明,团队预留代币未锁定于合约中

...

调查:90%的英美机构投资者希望增加加密货币投资

...

DeFi借贷协议Liquity筹集240万美元种子资金,Polychain Capital领投

...

倒计时2天!POW'ER 2020 DEFI创新者大会「终极议程」

...