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(许秋琳)科创板首单发行CDR的公司过会 雷军为重要股东

admin 2020-09-15 1793 浏览

上海证券交易所科创板股票上市委员会2020年第42次审议会议于2020年6月12日上午召开,审议通过九号机器人有限公司首发上市申请。

值得注意的是,九号机器人是首家计划采取发行CDR的方式在科创板上市的公司。

尝鲜CDR

实际上,自2019年4月17日申报获得受理以来,九号智能就一直是科创板排队企业中颇为特殊的一员,创造了科创板申报企业中的多个“第一”:第一家注册地在境外的红筹申报企业,第一家计划发行CDR的企业,也是目前唯一一家在申报时净资产为负的企业。

CDR即中国存托凭证,据据《上海证券交易所科创板股票上市规则》,符合《国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知》相关规定的红筹企业,可以申请发行股票或存托凭证并在科创板上市。

招股说明书显示,九号机器人拟发行704.09万股A类普通股股票,存托机构取得该部分股份的所有权后,将经由承销商向社会公众发行中国股票存托凭证(CDR),基础股票与CDR按照1股/10份CDR的比例进行转换,总计7040.917万份CDR,占公司发行后总股本的比例为10%(未考虑发行的超额配售选择权)。

小米系为重要股东

招股书介绍,九号机器人长期专注于智能短交通和服务类机器人领域,为全球知名的代步、移动服务机器人制造商,公司主营业务为各类智能短程移动设备的设计、研发、生产、销售及服务。经过多年的发展,九号机器人的产品已形成包括智能电动平衡车、智能电动滑板车、智能服务机器人等品类丰富的产品线。

由德勤审计的财务数据经显示,2017年至2019年九号机器人的资产总额分别为19.53亿元、37.01亿元、33.11亿元;3年的营业收入分别为13.81亿元、42.48亿元、45.86亿元;归属于母公司所有者的净利润却分别为-6.27亿元、-17.99亿元、-4.59亿元。

针对上述数据九号机器人解释,公司净资产、净利润为负主要系优先股、可转债等公允价值变动损益导致,在未来,公司仍然可能存在导致净利润继续为负的情况,并将面临潜在风险

结合新冠肺炎疫情目前的控制情况及公司实际经营情况,公司预计2020年上半年营业收入约为19.25亿元至23.53亿万元,同比变动幅度为-13.22%至6.06%,实现扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润约为-6618.73至-895475 万元,同比下降幅度约为131.28%至142.31%。

市场关注的是,九号机器人又是一家重要的“小米系”企业,雷军控制的小米是公司重要股东。

小米集团通过其控制的People Better持有九号机器人10.91%的股权,对应于5.08%的表决权,People Better报告期内关联方Shunwei持有公司10.91%的股权,对应于5.08%的表决权,两者加起来持股比例达21.82%。不过说明书显示Shunwei与People Better不构成一致行动关系。

目前,雷军及其控制的小米已经通过战略投资、财务投资等方式在科创板形成了一个规模庞大的“小米系”。中国证券报记者不完全统计,科创板“小米系”包括金山办公、石头科技、创鑫激光、聚辰股份、晶晨股份等9家企业。

其中,小米或者雷军是金山办公、石头科技、九号机器人的重要股东,比如,雷军间接持有金山办公比例14.72%。雷军22岁时加入,现为金山软件的实际控制人,金山办公为金山软件集团子公司。

红筹回归加速

2019年4月17日,九号机器人科创板上市申请获上交所受理后,因“科创板首家红筹企业”、“首次申请发行CDR的企业”,引发了资本市场的极大关注。

不过,2019年5月12日,由于红筹企业和CDR上市的特殊性,和传统A股上市具有一定差异,九号机器人被动中止了审核。

市场也由此对红筹回归科创板,增加了一抹担忧。随着九号机器人过会,审核问询快速推进,市场人士发现,红筹回归的道路越来越通畅。

值得注意的是,上交所6月5日发布《关于红筹企业申报科创板发行上市有关事项的通知》(下称《通知》),对红筹企业申报科创板发行上市中,涉及的对赌协议处理、股本总额计算、营业收入快速增长认定、退市指标适用等事项,做出了针对性安排。

上交所表示,此前,中国证监会就降低已上市红筹企业境内发行上市条件、明确存在协议控制架构红筹企业发行股票和尚未境外上市红筹企业境内减持存量股份用汇事宜处理等事项,作出了新的规定。《通知》与证监会相关规定配合,进一步完善和细化了与红筹企业回归境内发行上市直接相关的配套制度,打通了红筹企业境内发行上市“最后一公里”,将更有助于红筹企业利用好包括科创板在内的境内资本市场。

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