币非凡 - 区块链|交易所导航 www.bifeifan.com
当前位置:网站首页 > 新闻 > 正文

(许小婉个人资料)惨遭监管打脸:首创证券2大违规挨罚 债券自营被停3个月

admin 2020-09-15 1686 浏览

炒股就看,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会

原标题:惨遭监管打脸?首创证券2大违规挨罚,债券自营业务被暂停3个月,年报曾标榜强化风控内控

记者 陈晨

昨日,《每日经济新闻》报道了中山证券存四大违规,深圳证监局拟对其采取暂停部分业务的处罚,同时还对中山证券包括董事长在内的5人做出了相应的处罚。

相比中山证券还是处罚告知阶段,首创证券的处罚算是落地。同样在昨日,证监会披露了首创证券在开展债券自营业务过程中存在两大违规,证监会对首创证券采取暂停债券自营业务3个月。同时,作为公司分管固定收益事业部高管兼部门负责人张志名被要求接受监管谈话。

值得注意的是,首创证券在2019年年报中表示,公司着力加强固定收益业务制度建设,以信息技术系统全流程审批核查为手段,形成覆盖固定收益全业务的内部管控闭环,有序、规范管理交易程序。然而,如今的监管处罚是否是打脸了呢?

首创证券债券自营业务操作违规

证监会披露显示,2019年下半年,首创证券在开展债券自营业务过程中存在以下问题:

一是对债券交易的管控不足,在交易员和银行账户信息空白的情况下完成部分债券交易的审批流程,对交易对手方等要素的管理流于形式;

二是尚未建立现券交易的交易对手白名单及额度管理制度。

“正常情况下,肯定是先审批后交易,审批的时候交易员和银行账户信息都要有的,不然你都不知道跟谁交易。但是按照监管的这个说法,首创证券审批的时候都是信息都是空白的,却审批通过了。”有业内人士告诉记者:“其实行业中确实会存在这种现象,一般是为了提高效率而违规操作。”

记者注意到,《证券公司监督管理条例》第二十七条规定:证券公司应当按照审慎经营的原则,建立健全风险管理与内部控制制度,防范和控制风险。另外,《中国人民银行、银监会、证监会、保监会〈关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知〉》(银发〔2017〕302号)第二条也规定:参与者应按照各金融监管部门有关规定,加强内部控制与风险管理,健全债券交易合规制度。

证监会表示,首创证券上述违规行为反映出该公司内部控制等存在缺陷,未能充分有效控制债券交易风险,部分交易链条与交易目的不明晰,存在为他人规避监管提供便利、发生利益输送或干扰市场秩序的风险。

债券自营业务被暂停3个月

对于首创证券上述违规情况,证监会也开出了不小的罚单。证监会决定对首创证券采取暂停债券自营业务3个月的行政监管措施。不过,证监会还是开了个口子,即首创存量自营债券可卖出,不得新增买入,为防范流动性风险而从事的必要债券交易除外。

另外,证监会还提出,张志名作为首创证券分管固定收益事业部高管兼部门负责人,对首创证券前述违规行为负有领导责任。于是,证监会决定对张志名采取监管谈话的监管措施。张志名应于2020年6月16日10:00携带有效的身份证件到北京证监局接受监管谈话。

同时,证监会还责令首创证券限制张志名作为公司分管固定收益事业部高管兼部门负责人所享有的领取2019年绩效奖金等基本工资以外的报酬等权利(已领取部分应退回公司)。

值得一提的是,说到限制高管领取绩效奖金的权利处罚,中山证券的3位领高管也有同样的境地。昨日晚间,发布公告称,控股子公司中山证券收到深圳证监局出具的监督管理措施《事先告知书》,由于中山证券存在四项违规行为,监管拟作出责令中山证券限期改正及暂停中山证券部分业务的处罚。同时,责令中山证券限制董事长、管委会主任林炳城、总裁胡映璐、合规总监袁玲领取2019年绩效奖金等基本工资以外的报酬等权利,已领取部分应退回公司。

年报自我表述遭监管处罚打脸?

去年年初,董事长醉驾被开除公职的消息曾把首创证券推上风口浪尖。北京市纪委市监委公开曝光四起酒后驾驶公务用车违纪违法典型问题,其中就包括首创集团(持有首创证券63.08%股份)原副总经理谢德春。值得一提的是,谢德春当时也为首创证券董事长。

据了解,谢德春独自驾驶单位公务用车回家,途中因醉酒驾车被公安机关查获,被东城区人民法院判处拘役一个月,谢德春受到开除公职处分。首创证券也发布公告称,公司董事长谢德春先生因个人原因,不能履行董事长职权。

后来,首创集团派出党委常委、副总经理吴礼顺任首创证券董事长一职。中证协查询显示,吴礼顺任职起始时间为2019年10月15日。

2019年,首创证券也业绩也迎来了好转,告别了业绩三连降。2019年实现营业收入13.53亿元,净利润4.24亿元,分别同比增长65.52%和128.57%。证券自营业务中,公司固定收益业务联动发展,保持了强劲的增长势头,取得的收益率超过同期债券型基金平均收益率和中债总财富指数。

首创证券在2019年年报中阐述道:公司着力加强固定收益业务制度建设,强化风控、内控、研究工作,对业务进行事前、事中、事后的全程跟踪,建立风险警示机制,以风险管理为导向,以关键环节为重点,以信息技术系统全流程审批核查为手段,形成覆盖固定收益全业务的内部管控闭环,有序、规范管理交易程序。

然而,监管的一纸处罚,是否打了脸呢?

相关推荐

BitMEX:从Uniswap看DEX的进击之路

...

波卡“巨变”:平行链路线图、资产跨链、Substrate2.0

...

拯救智能合约漏洞,这个一夜之间成立的白帽团队如何守护近1000万美元?

...

imToken发币,你怎么看?

...

观点丨为什么不存在 "Ethereum杀手"?
观点丨为什么不存在 "Ethereum杀手"?

作者 | EricOlszewskiEthereum 社区一直坚持在前沿和冒险的道路上发展。事实上,我们大多数人都同意这样的观点:如果有更好的平台出现,我们会...

2小时前 admin

NFT浪潮正在悄悄来临,ATTN是爆发前夜的新宠儿吗?| 可可金融研习社

...

营销大戏?Kucoin库币被盗疑云 究竟是黑客还是自导自演?

...

【分析师看后市】以太坊2.0越来越近 BTC考验10600美元支撑
【分析师看后市】以太坊2.0越来越近 BTC考验10600美元支撑

非常感谢大家对币世界研究院原创栏目【分析师看后市】的喜爱,现已推出同名深度系列原创栏目。如果你有喜欢的分析师,请在快讯、深度文章、B圈进行留言,点名你喜欢的分析...

2小时前 admin

国家区块链漏洞库《区块链漏洞定级细则》发布

为进一步建立区块链行业统一客观的漏洞评级体系,建立健全区块链安全的基础设施,逐步改善区块链领域的诸多安全问题,国家互联网应急中心联合长亭科技、链安科技、安比实验室和慢雾科技四家安全厂商,在CVSS2....

新一轮乡村振兴再出发,区块链如何发力?

2020年是国家乡村振兴战略五年规划(2018-2022)实施的关键之年,面对突如其来的新冠肺炎疫情重大挑战和国内外严峻的发展环境,如何在确保全面建成小康社会的基础上进行新一轮乡村振兴,进一步做好农产...

数据经济 —— 一个反乌托邦的噩梦

题记:去中心化将彻底颠覆数据经济,允许消费者掌控自己的数据或将其出售给出价最高的人。智能设备已经成为了我们日常生活的一部分。只需简单的几句,我们就能命令一台设备回答我们的问题。像订购纸尿裤,询问天气预...

OKEx晚报:9月DEX交易量超210亿美金 较上月增长近一倍
OKEx晚报:9月DEX交易量超210亿美金 较上月增长近一倍

OKEx晚报将在每日晚间为您带来最新的行情,以及相关行业动态。帮助投资人在最短的时间内了解当日动态消息,更好的握把每日行情。行情速递9月27日讯,BTC今日由涨...

2小时前 admin

观点 | 流动性挖矿:做市商和交易者是什么关系?矿币意义何在?

...

观点 | Web3.0 不能止于密钥管理插件

...

观点 | 比特币正发展成为互联网“货币层”

...